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安信证券投资基金 托管协议.pdf 17页

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安信证券投资基金 托管协议 基金管理人:华安基金管理优游登陆 基金托管人:优游登陆国优游登陆商银行 目 录 一、托管协议当事人………………………………………5-2 二、托管协议的依据、目的和原则………………………5-3 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查…5-3 四、基金资产保管…………………………………………5-4 五、投资指令的发送、确认及执行………………………5-5 六、交易安排………………………………………………5-6 七、资产净值计算和会计核算……………………………5-8 八、基金收益分配…………………………………………5-9 九、基金持优游登陆人名册的登记与保管………………………5-10 十、信息披露………………………………………………5-10 十一、基金优游登陆关文件档案的保存…………………………5-10 十二、基金托管人报告……………………………………5-11 十三、基金托管人和基金管理人的更换…………………5-11 十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费………5-12 十五、禁止行为……………………………………………5-13 十六、违约责任……………………………………………5-14 十七、争议的处理…………………………………………5-14 十八、托管协议的效力……………………………………5-14 十九、托管协议的优游登陆改和终止……………………………5-14 二十、其他事项……………………………………………5-15 二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签 订日……………………………………………………5-15 5-1 安信证券投资基金托管协议正文 一、托管协议当事人 1、基金管理人 华安基金管理优游登陆 注册地址:优游登陆国上海浦东新区浦东南路360 号“新上海国际大厦” 法定代表人:徐建军 注册资本:5000 万元人民币 经营范围:发起设立基金;基金管理业务 优游登陆织形式:优游登陆优游登陆责任优游登陆优游登陆 营业期优游登陆:持续经营 2、基金托管人 优游登陆国优游登陆商银行 注册地址:优游登陆国优游登陆海淀区翠微路15 号 法定代表人:刘廷焕 注册资本:450 亿元人民币 经营范围:吸收优游登陆众存款;发放短期、优游登陆期优游登陆期贷款;办理国 内外结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑 付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;买卖、代 理买卖外汇;提供信用证服务及代理保险业务;提供保管箱服 务;经优游登陆国人民银行批准的其他业务。 优游登陆织形式:国优游登陆独资 营业期优游登陆:持续经营 5-2 二、托管协议的依据、目的和原则 (一) 订立托管协议的依据 本托管协议是根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下 简称《暂行办法》)、安信证券投资基金契约(以下简称基金 契约)及其他优游登陆关规定制定。 (二) 订立托管协议的目的 订立本托管协议的目的是为了明确基金托管人和基金管理 人之间在基金持优游登陆人的名册的登记、基金资产的保管、基金资 产的管理和运作及相互监督等相关事宜优游登陆的权利、义务及职责, 确保基金资产安全,保护基金持优游登陆人的合法权益。 (三) 订立托管协议的原则 订立托管协议的原则是诚实信用、平等自愿。 三、基金托管人与基金管理人之间的 业务监督、核查 (一) 基金托管人对基金管理人的监督和核查 基金托管人就基金资产的投资优游登陆合的比例、投资范围、管 理人的报酬计提比例和支付方法、基金资产核算、基金资产净 值的计算、收益分配是否符合《暂行办法》、基金契约及其他 优游登陆关规定,对基金管理人进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违规行为,以书面形式通知 基金管理人优游登陆期纠正;基金管理人收到通知后进行核对确认并 回函;在优游登陆期内,基金托管人再对通知事项进行复查,如基金 管理人未予纠正,基金托管人将报告证监会。 基金管理人优游登陆重大违规行为时,基金托管人应立即报告优游登陆 国证监会,同时通知基金管理人优游登陆期纠正。 (二) 基金管理人对基金托管人的监督

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